Serie 34 Forex Registrierung Aufkleber

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Anforderungen an Einzelpersonen, die sich für die NFA-Mitgliedschaft als Alleininhaber FCM, RFED, 160IB, CPO, CTA oder für die Registrierung als AP dieser Kategorien bewerben, müssen Befähigungsanforderungen genügen.160Sie haben Anspruch auf die unten aufgeführten Alternativen , Müssen sie innerhalb von zwei Jahren vor ihrer Bewerbung die Nationale Commodity Futures Examination (NCFE oder Series 3) bestanden haben. Einzelpersonen sind nicht verpflichtet, die Prüfung der Serie 3 zu absolvieren, wenn sie die Prüfungen bestanden haben, die sie zur Erfüllung der Befähigungsnachweise zu verwenden beabsichtigen: innerhalb von zwei Jahren nach dem Anmeldetag oder mehr als zwei Jahre vor dem Antragsdatum Und seit diesem Zeitpunkt gibt es keinen Zeitraum von zwei aufeinanderfolgenden Jahren, in denen sie nicht als AP oder FB registriert waren oder nicht zugelassener Direktor eines Registranten waren oder derzeit als FB registriert sind. Das Antragsformular (U10) 160 muss online ausgefüllt werden, indem Sie die FINRAs-Website besuchen. Normalerweise erhalten NFA Beweise direkt von FINRA, dass Einzelpersonen die Reihe 3 oder eine andere Prüfung bestanden haben. Unter außergewöhnlichen Umständen kann NFA die Person auffordern, den Nachweis zu verlangen, dass sie eine Prüfung bestanden hat. ALTERNATIVEN Basierend auf den Registrierungsstatus der Einzelperson und der Art der Geschäfte, die die Einzelpersonen durchführen, können sie für eine der folgenden Alternativen zu der Serie 3 Prüfung in Betracht kommen: Futures Managed Funds Examination (Serie 31) Eine Einzelperson kann die Serie 31 verwenden, wenn die Einzelperson Ist bei der FINRA als General Securities Representative bei einem FINRA-Mitgliedsunternehmen registriert und das FINRA-Mitgliedsunternehmen auch ein NFA-FCM - oder IB160-Mitgliedsunternehmen oder ein Antragsteller für die NFA-FCM - oder IB-Mitgliedschaft und sponsert die Person für die AP-Registrierung Die Futures-Aktivitäten im Namen der NFAFINRA-Sponsoring-Gesellschaft zu beschränken, um Gelder, Wertpapiere oder Vermögenswerte zur Teilnahme an einem Rohstoffpool zu erwerben, um Ermessenskonten zu erwerben, die von CTA verwaltet werden oder Personen überwachen, die diese beschränkten Tätigkeiten ausüben. Begrenzte Futures-Prüfung - Bestimmungen (Serie 32) Einzelpersonen können die Serie 32 verwenden, wenn sie innerhalb der zwei Jahre vor Einreichung des Antrags in einem Land außerhalb der Vereinigten Staaten registriert oder lizenziert worden sind, um das Kundengeschäft in Futures anzustoßen Und Kanada nur). Um für diese alternative Prüfung in Frage zu kommen, müssen die Antragsteller einen Nachweis über die entsprechende Registrierung oder Lizenz für NFA zusammen mit zusätzlichen Informationen oder Unterlagen über die Marktkenntnisse des Antragstellers vorlegen, wie z. B. den Abschluss der entsprechenden Qualifizierungsprüfung Müssen in den zwei Jahren vor der Einreichung des Antrags derzeit als Kontrollfunktion 30 (CF30) genehmigt oder genehmigt werden und auch einen der folgenden Zertifikate in Derivaten vorsehen: Einheit 3 ​​8211 Derivate, Anteil 7 8211 Finanzderivate oder Anteil 9 8211 Commodity Derivatives oder Level 4 8211 Derivate (Anlageberatungsdiplom 8211 Derivate). Wenn eine Einzelperson seit dem 1. Dezember 2001 kontinuierlich als CF30 (vormals CF21) genehmigt worden ist, braucht diese Person nicht nachzuweisen, dass sie ein Zertifikat in Derivaten erhalten hat. Fragen zur Förderfähigkeit sollten vor der Einreichung der Serie 32 an die NFA gerichtet werden. Vermittlung von Wertpapierkunden Privatpersonen sind nicht verpflichtet, eine Prüfung durchzuführen, wenn die Person bei der FINRA als General Securities Representative bei einer FINRA-Mitgliedsfirma und beim FINRA-Mitglied registriert ist Firma ist auch ein NFA FCM oder IB Mitgliedsunternehmen oder ein Antragsteller für NFA FCM oder IB Mitgliedschaft und ist Sponsor der Einzelperson für AP-Registrierung, und die Einzelperson wird Futures-Aktivität im Namen dieses Sponsors zu verweisen, um Kunden auf APs dieses Sponsors zu begrenzen , Wobei die Überweisungen ausschließlich dem Privatkundengeschäft als General Securities Representative des Sponsors unterliegen oder Personen, die diese beschränkte Tätigkeit ausüben, beaufsichtigen. Verzichtserklärungen für CPOs und CTAs Handel mit Wertpapieren gemäß NFA-Registrierungsregel 402. Die NFA kann auf die Prüfungsanforderungen für bestimmte Personen verzichten, die mit CPOs verbunden sind, die nur registriert werden müssen, weil sie Warenpools betreiben, die grundsätzlich in Wertpapiergeschäften tätig sind oder mit denen sie verbunden sind CTA, die nur registriert werden müssen, weil ihre Wertpapierberatungsdienstleistungen Beratungen über die Verwendung von Futures und Optionen für Risikomanagementzwecke enthalten. Die Einzelperson oder Firma, die den Verzicht beantragt, muss eine schriftliche Beschreibung der Tatsachen enthalten, die die Einzelperson für einen Verzicht qualifizieren. APs, deren Aktivitäten auf Swaps beschränkt sind Individuen sind nicht verpflichtet, eine Prüfung durchzuführen, wenn ihre einzigen Tätigkeiten, die der CFTC-Verordnung unterliegen, und sind weiterhin beschränkt auf: Im Namen der Sponsor-Aufträge für Swaps, die der Zuständigkeit der CFTC unterliegen Im Auftrag der Sponsorengelder, der Wertpapiere oder der Vermögenswerte für die Teilnahme an einem Rohstoffpaket, die ausschließlich die unter die Zuständigkeit der CFTC fallenden Tauschgeschäfte der CFTC - oder Trade-Swaps in einem Rohstoffpool tauschen und dem Sponsor gewährt wurden, Eine Verzichtserklärung der Serie 3 für ihre APs zu beantragen, da sie für den Handel mit Swaps von der Definition des CPO gemäß CFTC-Regel 4.5 (c) (2) (iii) (A) oder (B) oder eine Befreiung von der Registrierung nach der CFTC-Verordnung 4.13 (a) (3) im Auftrag der Sponsorkunden zu eröffnen, um Ermessenskonten zu eröffnen, die ausschließlich Börsenhandelsgeschäfte handeln, die der Gerichtsbarkeit der CFTC unterliegen und von registrierten CTA verwaltet werden Der Sponsoren, deren Tätigkeiten so begrenzt sind. APs, deren Tätigkeiten ausschließlich auf Swaps beschränkt sind, werden von den Prüfungsanforderungen automatisch befreit. APs von CPO, die von der Definition des Warenpoolbetreibers gemäß Abschnitt 4.5 (c) (2) (iii) (A) oder (B) ausgeschlossen oder von der Registrierung nach 4.13 (a) (3) befreit sind, sondern für ihre Swap-Aktivitäten (Dh das Unternehmen würde die De-minimis-Anforderungen erfüllen, wenn Swaps nicht enthalten wären) nicht berechtigt sein, den Verzicht automatisch in Anspruch zu nehmen. Stattdessen muss ein APs-Sponsor eine unterzeichnete Anforderung an die NFA senden, um einen Verzicht auf der Grundlage dieser Umstände zu beantragen, damit sein AP von der Serie 3 unter NFA-Registrierungsregel 401 (e) (2) (ii) abweicht. NFA Niederlassungsleiter-Prüfung (Reihe 30) Einzelpersonen, die ein Niederlassungsleiter und ein AP einer NFA Mitgliedsfirma sind, müssen die Reihe 30 innerhalb der zwei Jahre vor ihrer Anwendung geführt haben. Einzelpersonen sind nicht verpflichtet, die Prüfung der Serie 30 zu absolvieren, wenn sie die Prüfung der Serie 30 innerhalb von zwei Jahren nach Einreichung des Antrags abgelegt haben oder gegenwärtig als Zweigniederlassungsleiter zugelassen sind oder als Zweigniederlassungsleiterin zugelassen wurden Dem letzten Datum, an dem die Klägerin als Zweigniederlassungsleiter zurückgezogen worden war, gab es keine zweijährige Dauer, in der sie weder vorübergehend als AP noch als AP registriert waren oder Einzelpersonen, deren Sponsor ein eingetragener Makler ist Den Nachweis erbringen, dass sie nach den Regeln der FINRA als Zweigniederlassungsleiter oder benannter Vorgesetzter qualifiziert sind. Einzelhandel Off-Exchange Forex-Prüfung (Serie 34) Änderungen an NFA Bylaw 301 erfordert jede individuelle Suche Zulassung als Forex-Firma oder forex Einzelperson, die Serie 34 Prüfung vor dem Engagement in Off-Exchange-Forex-Geschäft mit Retail-Kunden zu bestehen. Die Änderungen Großvater bestimmte Personen, die Einzelunternehmer oder zugelassenen as160APs oder160FBs160on 22. Mai 2008, aus der Serie 34 Kompetenz-Anforderung. Die160amendments bieten, dass jeder einzelne Antrag auf Zulassung als Forex-Firma oder Forex-Einzelperson wird keine Zulassung als Forex-Firma oder Forex Einzelperson gewährt werden, es sei denn, der Antragsteller hat die Series 3 oder Series 32 erfüllt (wie oben beschrieben) und NFA hat empfangen Dass die Klägerin innerhalb von zwei Jahren nach dem Tag der Antragstellung die Serie 34 verabschiedet hat oder seit dem Zeitpunkt, zu dem die Klägerin zuletzt die Serie 34 verabschiedet hat, kein Zeitraum von zwei aufeinanderfolgenden Jahren bestanden hat, in denen der Kläger nicht registriert wurde Ein AP oder160FB oder ein zugelassener Direktor eines Registranten oder der Antragsteller wurde am 22. Mai 2008 als AP, FB oder ein zugelassener Einzelunternehmen registriert und es gab seit diesem Zeitpunkt keine zweijährige Frist, in der sich der Antragsteller nicht befand Entweder als an160AP oder FB oder als zugelassener Registrant registriert.